上市公司實際控制人、董事長依法履職、誠實守信是上市公司合規(guī)經(jīng)營和健康發(fā)展的重要保障。近年來,證監(jiān)會在監(jiān)管工作中始終高度關(guān)注上市公司實際控制人、董事長的履職情況,對其控制權(quán)、利用職務(wù)便利和優(yōu)勢地位實施的各類違法行為予以查處。2016年以來,我會對32名實際控制人、董事長立案調(diào)查,涉及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、創(chuàng)業(yè)板上市公司2家。相繼對溫德乙、郭叢軍、鮮言、闕文斌、張恩榮等人作出行政處罰,對部分人員依法采取證券市場禁入措施,將涉嫌犯為依法移送追究刑事責任。 從案件類型看,既有公司騙取發(fā)行核準或違規(guī)披露的案件,也有信息優(yōu)勢市場、內(nèi)幕交易的案件,還有對公司的義務(wù),背信損害上市公司利益的案件。從涉案環(huán)節(jié)看,有的在發(fā)行環(huán)節(jié)報送虛假材料,有的在持續(xù)信息披露環(huán)節(jié)、操控公司虛假陳述,有的在股份減持、增發(fā)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等時點從事信息或內(nèi)幕交易。從違法手法來看,有的組織、策劃他人實施財務(wù)造假,有的找熱點、編題材、講故事,操控公司信息披露的內(nèi)容、時點與節(jié)奏,配合二級市場股價。有的通過資金占用、違規(guī)、非公允關(guān)聯(lián)交易等手段損害上市公司利益。從涉及主體來看,有的與私募機構(gòu)等內(nèi)外、聯(lián)手,有的親友、同事實施內(nèi)幕交易,還有的下屬、虛假信息。從違法態(tài)勢看,有的屢屢“壓線”不收手,甚至控制多家上市公司實施多項違法違規(guī),演變?yōu)椤袄飸?yīng)外合”式產(chǎn)業(yè)鏈,虛假陳述、信息、內(nèi)幕交易、違規(guī)減持交織復(fù)合,嚴重損害投資者利益,社會影響十分惡劣。 上市公司實際控制人、董事長是公司治理的主導(dǎo)力量,應(yīng)當自覺依法合規(guī)經(jīng)營,聚焦做強做大實體主業(yè),要摒棄“上市圈錢”的錯誤觀念,遠離“偽市值管理”的非法,切勿心懷僥幸。我會將始終保持對上市公司實際控制人、董事長等重點群體的監(jiān)管執(zhí)度,繼續(xù)深化依法全面從嚴監(jiān)管,涉嫌證券期貨違法違規(guī)的及時立案查處,涉嫌刑事犯罪的移送機關(guān),進而促進上市公司規(guī)范運作,夯實市場運行基石,推動多層次資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展,增強服務(wù)實體經(jīng)濟能力。
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